全国锰业技术委员会
全国锰业技术委员会
China National Mn Industry Technology Committee

当前位置:首页 > 行业动态 > 行业新闻

未来矿山,哪些法律红线万万不可触碰
时间:2020-09-11 来源:北京周泰律师事务所 浏览:
打印

未来矿山不能触碰的法律红线



《智能矿山 未来已来——云直播大会》中,北京周泰律师事务所创始合伙人牛丽贤博士带来了主题报告《未来矿山不能触碰的法律红线》,详细阐述了矿山企业在法律合规方向应该注意的问题。牛丽贤博士从《刑法》中规定的涉矿罪名、我国涉矿犯罪现状、矿企如何守住法律红线走向未来三个方面为大家分享。

A1.jpg


在未来矿山的建设过程中,不仅需要重视科技、资源、人才,也应当重视企业合规。企业合规主要包括两个部分。


第一部分是合规义务(Compliance Requirements),其主要包括:法律法规(Laws and Regulations)、许可授权(Licensing and Authorization)、监管规定(Regulatory regulations)、强制性的行业标准/规范(Mandatory industry standards/specifications)、国际条约/惯例(International treaties/rules)。


第二部分是合规承诺(Compliance Commitments),主要包括:合同/协议(Contract/Agreement)、企业内部规章制度(Internal rules and regulations)、企业承诺 (Corporate commitment)、公认的道德标准(Recognized ethical standards)、非强制性行业标准/指南(Non-mandatory industry standards / guidelines)。


01

刑法中的涉矿罪名





                 涉矿犯罪


   我国《刑法》中一共规定了469个罪名。其中矿企一定要高度警惕的有13个罪名,包括:非法制造、买卖、运输、储存爆炸物罪、重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪、工程重大安全事故罪、消防责任事故罪、不报、谎报安全事故罪、组织、领导、参加黑社会性质组织罪、污染环境罪、非法占用农用地罪、非法采矿罪、破坏性采矿罪。


     

                 非法采矿罪

  《刑法》第三百四十三条和第三百四十六条规定了非法采矿罪的个人犯罪和单位犯罪。


 《刑法》第三百四十三条

  违反矿产资源法的规定,未取得采矿许可证擅自采矿,擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿,或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,情节严重的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。


  《刑法》第三百四十六条

   单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。


           

                客体和客观方面

  本罪侵犯的客体:国家对矿产资源和矿业生产的管理制度以及国家对矿产资源的所有权。本罪的对象:矿产资源。非法采矿罪在客观上表现为违反矿产资源保护法的规定,非法采矿,矿产资源破坏的行为。


  根据《刑法》的上述规定,非法采矿主要包括以下四种行为:


(一)无证采矿行为

  无证采矿,即没有经过法定程序取得采矿许可证而擅自采矿的行为。根据《矿产资源保护法》的规定,不论是国营矿山企业,还是乡镇集体矿山企业和个体采矿,都必须经审查批准和颁发采矿许可证。


(二)擅自在未批准矿区采矿的行为

   国家对国有规划区、对国民经济具有重要价值的矿区,实行有计划开采。擅自在未批准矿区采矿的行为,是指未经国务院有关主管部门批准,擅自进入国家规划区、对国民经济具有重要价值的矿区、他人矿区采矿的行为。


(三)擅自开采保护矿种的行为

   擅自开采保护矿,是指擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,经责令停止开采后拒不停止开采的行为。根据法律规定,国家对保护性开采的特定矿种实行有计划的开采,未经国务院有关部门批准,任何单位和个人不得开采。


(四)“越界采矿”的行为

   “越界采矿”,是指虽持有采矿许可证,但违反采矿许可证上所规定的采矿地点、范围和其他要求,擅自进入他人矿区,进行非法采矿的行为。根据《矿产资源法》规定,任何单位和个人不得进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围采矿。


                主体和主观方面

  本罪的主体为一般主体,但一般限于直接责任人员,具体包括国营、集体或乡镇矿山企业中作出非法采矿决策的领导人员和主要执行人员以及聚众非法采矿的煽动、组织、指挥人员和个体采矿人员。本罪主观方面为故意。主观目的是为获取矿产品以牟利。


   

                 量刑

  根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释〔2016〕25号)第三条的规定,实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”:


(一)开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的;

(二)在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿,开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,或者在禁采区、禁采期内采矿,开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的;

(三)二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚,又实施非法采矿行为的;

(四)造成生态环境严重损害的;

(五)其他情节严重的情形。

量刑:处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金。

 

  实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”:

(一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的;

(二)造成生态环境特别严重损害的;

(三)其他情节特别严重的情形。

  量刑:处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。


02

我国涉矿犯罪的现状


   裁判文书是司法现状的集中反映,与之关联的各种因素能从不同角度反映出当下我国涉矿犯罪的现状。笔者在无讼案例网站检索了2014年01月01日至2020年08月31日所有刑事案由为“非法采矿罪”的一审刑事判决书,以此为例,分析归纳我国涉矿犯罪的现状。


              (一)案件数量增长迅猛

  2014年非法采矿罪一审刑事判决书590份,2015年有739份,2016年755份,2017年874份,2018年1368份,2019年2389份,2020年截至9月已有789份(图1)。由此可见我国破坏矿产资源案件整体呈上升趋势,犯罪形势较为严峻。

A2.png


               (二)案件发生地区相对集中

  非法采矿罪判决的发生地包括了除港澳台地区、西藏以外的30个省、自治区和直辖市。如下图所示,我国涉矿犯罪案件排名前五位的发生地分别为:河南省(620)、山东省(612)、浙江省(572)、广东省(570)、湖南省(517)(图2)。


   通过下图数据可知,我国沿海地区等矿产资源富集地区的非法采矿犯罪案件数量较多,但同为矿产资源大省的山西、内蒙古等地及沿海的江苏省等地非法采矿类案件较少。究其原因,可能是因为:第一,沿海地区,沿海地区的河砂资源以及河南的矿产资源丰富滥采盗采现象严重,犯罪数量较多;第二,山西等矿产资源大省采矿历史悠久,山西在本世纪初即对一批涉矿涉爆犯罪进行了严厉惩处,对非法采矿持续、严厉的打击在一定程度上矿山企业起到了震慑作用。

A4.jpg


               (三)犯罪行为类型集中

   根据《刑法》第343条规定可知,非法采矿罪的行为方式有“未取得采矿许可证擅自采矿”、“擅自进⼊国家规划矿区范围采矿”、“对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿”、“对他⼈矿区范围采矿”、“擅自开采国家规定实⾏保护性开采的特定矿种”,但是从具体判决的情况来看,涉及最多的非法采矿犯罪行为多为“未取得采矿许可证擅自采矿”,约占总犯罪数量的80%。

A3.jpg


              (四)缓刑适用率较高,实际量刑偏低

   从裁判文书的判决结果来看,对于非法采矿罪的量刑偏低,同时存在较多单处罚金的情况,在判决在案件中存在行为人自首的情况下,往往都结合缓刑适用条件对其适用了缓刑。


               (五)共同犯罪情况较多,单位犯罪认定较少

  实践中对没有实际参与非法采矿行为,但对行为人的日常经营提供帮助的⾏为如何处理,刑法并未作出明确规定。但从判决情况来看,管理采矿账簿以及其他管理经营事务的人员多数以非法采矿罪的共犯进行了定罪量刑,且大都是自然人犯罪,单位犯该罪的较少。


03

矿企如何守住法律红线走向未来


   危害公共安全类犯罪、扰乱公共秩序类犯罪、破坏环境资源保护类犯罪是矿山企业最可能触碰的刑事法律红线。矿山企业需要加强依法采矿的意识,积极采取措施预先防范,守护法律红线才能走向未来:


               (一)全面熟悉了解相关法律法规及政策

  矿山企业负责人必须全面熟悉了解有关矿产、安全生产、环境保护等方面的基本法律常识,执法才能守法。同时要加强对经营管理人员和职工在矿业开采方面法律法规的宣传教育,增加其依法安全开采的自觉性。矿产资源的开采、储存、运输等各环节,加强与政府部门的沟通,避免违反相关政策性要求。

  矿山企业应在许可范围内采矿,不能采取破坏性手段采矿,还应保护矿山周围的生态环境,要杜绝无证采矿、违反安全管理规定生产、强令工人违章冒险作业等违法行为。避免因疏忽或贪婪而被追究非法采矿罪等刑事责任。


              (二)加强内部监督管理,落实岗位责任制

  矿山安全生产管控实践中,若想实现对安全隐患的有效防范和控制,保障生产安全有序开展,要贯彻落实安全生产管理责任,做好日常监督检查工作,实现日常监督管理常态化。

  企业方面要结合矿山生产的安全特点,制定完善的安全管理制度,配置专门的安全管理人员,围绕矿山现场和矿山开采生产作业面等,进行针对性检查和培训,及时排查安全隐患。对安全管理工作,要进行工作绩效考核,督促管理人员认真落实此项工作,保障矿山生产的安全。全面落实从业人员的责任,对因爆破违规操作、截留爆炸物品等违章作业造成严重后果的将立即注销从业资格,永不录用。

   安全管理人员要认真履行自身的职责,对矿山道路、爆炸物以及井下作业环境等,开展全面检查,最大程度上排查安全隐患,保障作业安全有序开展,避免安全事故的发生。


              (三)提前预测风险,做好风险预案

   矿山企业应当依法取得采矿许可证,并严格按照矿产主管部门审查批准的矿产资源开发利用方案开采矿产资源,合理确定开采储量、矿山建设规模、开采方案、选矿加工方案及环保预案,全面防范违法开采、环境污染等的犯罪风险。

   同时,要想提高安全管理水平,需从提高安全风险识别能力层面入手。面对矿山安全管理复杂的形势和状态,企业可以基于计算机技术和信息技术、传感器技术等,对矿山生产安全进行风险预测。例如,配置专用的瓦斯浓度监测传感器,对矿井内的瓦斯浓度变化,实现动态化把握,高效预测瓦斯超限,及时采取应对措施。

   此外,矿山企业要定期对生产建设过程中可能存在的安全风险进行分析研判,重点分析研判可能存在的重大风险或隐患,为准确制定风险预案奠定基础。